# 尽职调查核查——交易对手、合作伙伴、董事及关键岗位人员 — Robo Company Secretary URL: https://robocompanysecretary.com/zh/services/due-diligence-checks/ 可通过我们的两个品牌办理——Robo Company Secretary 和 companies.com.my ## 了解与您做生意的是谁。把决策背后的核查记录下来。 第 17A 条规定，关联人士行贿时，公司须承担法律责任。有记录的尽职调查，可以支持更全面的预防计划。我们的尽职调查核查：交易对手筛查 RM 302.40 起，关键岗位人员 RM 518.40 起，合作伙伴 RM 734.40 起，两到五个工作日内交付红 / 黄 / 绿评级备忘录。 给我们留言 看看我们核查什么 交易对手、合作伙伴、董事及关键岗位人员核查。RM 302.40 起。通常 2–5 个工作日。由 AK Secretarial Companies Sdn. Bhd. 出具。 四个关键时刻 ### 您即将做出以下其中一个决定。是哪一个？ 与我们合作过的每一位创办人、财务主管和人事主管，都遇到过这四个时刻之一。做对了，只需几百令吉和几天时间。做错了，轻则一张坏账发票，重则董事要根据第 17A 条承担个人责任。在这些时刻，尽职调查的回报远远超过它的成本。 #### 向新客户提供赊账 您准备以 60 天账期发出价值 RM50,000 的货物。或者与一位新客户签订 12 个月的服务合同。对方的销售人员很热情，采购联系人看起来也很靠谱，公司名字听起来很有规模。 但这家公司其实 11 个月前才成立。它的三名董事同时在另外六家公司任职，其中两家已被提出清盘呈请。去年三月，还有一家供应商在莎阿南（Shah Alam）对它提起了 RM180,000 的诉讼令状。 这些在 Google 上都搜不到。等到发票收不回钱的那一天，您才会看到。 我们的交易对手核查，两到三个工作日就能发现这些问题。 #### 引入新的商业伙伴 新伙伴会带来资金、人脉，有时还有市场。但他们也会把其他一切一并带来——过去的纠纷、未披露的董事职务、仍在进行的诉讼、制裁风险、声誉包袱。 我们见过这样的情况：创办人签约六个月后才发现，新入股 30% 的股东正是一宗仍在审理的欺诈诉讼的被告。或者他们的“投资者”是一名政治公众人物（PEP），在三个司法管辖区都有负面新闻。又或者他们的合资伙伴早已通过代持结构拥有一家竞争企业。 到那时，股份已经发行，股东协议已经签署，留下的烂摊子只能由您自己收拾。 我们的合作伙伴 / 董事核查，会在股权变动之前，梳理交叉持股、诉讼和负面新闻。 #### 委任新董事 根据《马来西亚反贪污委员会法令》第 17A 条，商业机构一旦触犯公司责任罪行，董事个人也会面临法律风险。新加入董事会的董事，会承接并影响这一风险状况。 如果他们有未披露的董事职务、过往经营失败的公司、被列入制裁名单或有负面新闻，受影响的不只是他们自己，还有您、公司，以及董事会的每一位董事。 我们的合作伙伴 / 董事核查不只是查 CTOS——还包括完整的 SSM 董事关联梳理、诉讼、PEP、制裁和负面新闻。 #### 招聘关键岗位 财务主管、运营负责人、高级销售。任何能接触到您的银行账户、客户名单、供应商条款或法定申报的人。 行业调查一再发现，相当比例的简历存在不实内容——夸大职衔、虚报任职年限、编造学历资格。另有一小部分更危险：隐瞒了重要事实，例如曾因过失被解雇、在竞争对手处担任未披露的董事职务、涉及刑事诉讼或曾经破产。 候选人交给您的推荐信，是候选人的朋友写的。 我们的关键岗位人员核查，会在取得候选人根据《2010 年个人资料保护法令》（PDPA 2010）出具的书面同意后，核实工作经历、学历、专业资格、犯罪记录、未披露的董事职务以及推荐人。 改变了风险高低的法律 ### 《2009 年马来西亚反贪污委员会法令》第 17A 条 自 2020 年 6 月 1 日 起，如果任何关联人士——雇员、代理、供应商、合作伙伴——为马来西亚商业机构的利益而行贿，该机构须为此承担责任。 无论高层管理人员是否知情。 一经定罪，可处 不少于贿款价值十倍或 RM100 万（以较高者为准） 的罚款，或最高 20 年监禁，或两者兼施。 第 17A(2) 条 → 机构的 充分程序抗辩 ，不应与另行规管董事或经理个人责任的规定混为一谈。请就相关法定标准和具体事实寻求法律意见；筛查结果没有问题，本身并不足以成立任何一项抗辩。 核查需要与风险相称，一旦发现疑点，就要采取跟进行动。请把决定、跟进措施和持续检讨记录在案，作为机构预防计划的一部分。 首相署下属的国家治理、诚信与反贪污中心（GIACC）于 2018 年 12 月发布了 《充分程序指南》 。共五项原则，以首字母缩写 T.R.U.S.T. 排列——高层承诺（Top-level commitment）、 风险评估（Risk assessment） 、 采取管控措施（Undertake control measures） 、系统性检讨（Systematic review）、培训与沟通（Training and communication）。 《充分程序指南》→ 对交易对手、合作伙伴、董事和关键岗位人员进行尽职调查，正是 风险评估 和 采取管控措施 在实际中的样子。 资料来源： 第 17A 条执法指引（英文 PDF，SPRM）→ · 《充分程序指南》（英文 PDF，GIACC）→ · SPRM 官方网站 → 本页介绍的是一项服务，并非法律意见——关于您的具体风险，请咨询您的律师。 我们实际核查什么 ### 一份真正的尽职调查文件，包含六个层面。 一个名字加一次 Google 搜索，不是尽职调查。单靠一份 CTOS 报告，也不是尽职调查。以下各层面说明的是可能相关的核查项目；实际包含哪些核查，以您选择的产品和书面报价为准。查阅权限、同意书和资料来源是否可得，都可能限制核查范围；检索结果没有问题，并不代表不存在任何风险。 01 #### 身份与公司存续 资料来源 SSM（马来西亚公司委员会） 能告诉我们什么 这家公司是否真如其所说存在。真正的拥有人是谁，真正在管理的人是谁。公司资产通过已登记的抵押设定了哪些担保。三年财务摘录。与其他实体的交叉持股，以及受益所有权的结构。 02 #### 信用记录与付款习惯 资料来源 CTOS（马来西亚主要的信用报告机构，受《2010 年信用报告机构法令》监管） 能告诉我们什么 信用评分、付款模式、CCRIS 记录（国家银行）、商业推荐、过往违约，以及在信用报告层面可见的诉讼迹象。 03 #### 破产与诉讼 资料来源 MyEG 电子破产资料库（马来西亚破产局）、马来西亚法院记录 能告诉我们什么 个人的破产状态。公司的清盘状态。未结的诉讼令状、判决、争议金额。是否经常成为被告。 04 #### 制裁、PEP 与负面新闻 资料来源 联合国安理会决议名单、OFAC、内政部（MOHA）观察名单、PEP 资料库、负面新闻扫描 能告诉我们什么 对象是否被列入任何国际或国内观察名单。是否属于政治公众人物（PEP）。在我们能查到的任何司法管辖区，是否出现过负面新闻。 05 #### 身份与文件核实 资料来源 直接核实身份证（NRIC）/ 护照 / 证明文件 能告诉我们什么 与您打交道的人，确实是他们自称的那个人。他们向您出示的文件是真实的。 06 #### 个人层面的核查（适用于关键岗位人员，须取得书面同意） 资料来源 直接联系前雇主、教育机构、专业团体；如适用，由候选人自行申请的良好品行证明（Certificate of Good Conduct） 能告诉我们什么 工作经历是否属实。学历资格是否属实。推荐人是否真实，并且独立于候选人自己的人脉圈。 根据《2010 年个人资料保护法令》，所有个人层面的核查，均在取得对象书面同意后进行。 交付成果 ### 您实际会收到什么。 一叠原始报告不算交付成果，那是留给您的功课。我们交付的是一到两页的备忘录，给出清晰的红 / 黄 / 绿评级，并附一段理由说明；原始报告作为附录附上。当您坐下来做决定时，读的是三分钟就能看完的浅白说明，而不是三个小时的数据库输出。 1 #### 备忘录 浅白易懂的摘要。决策颜色。三到五行理由。您需要知道的风险信号。我们在继续推进之前会问的问题。 2 #### 附录 原始 CTOS 报告。SSM 摘录。MyEG 破产筛查。制裁 / PEP 筛查。诉讼结果。身份核实记录。我们查阅过的一切，全部编号并标注。 3 #### 讲解通话 如果您希望逐项了解，可以安排 15 分钟通话。不另收费，每项核查都包含。我们已经读过整份文件，所以通话讨论的是您的决定，而不是解释数据。 三种核查，对应三种决定。 ### 三种核查，对应三种决定。 每种产品都针对一个具体决定而设计。价格公开——以下为起价——在开始任何工作之前，我们会针对您的具体情况给出固定报价。没有订阅，没有月费（retainer），按次付费。收购现有公司需要另行商定收购审查范围；交易对手核查的价格，并不是完整收购尽职调查的报价。 #### 交易对手核查 起价 RM 302.40 通常 2–3 个工作日 适用于 向新客户提供赊账。引入新供应商。与从未合作过的对方签订服务合同。 包含 - CTOS 企业信用报告（如有需要，须取得对象同意） - SSM 公司资料 + 已登记的抵押 - MyEG 破产筛查（公司 + 董事） - 基本的制裁 / PEP 扫描 - 一页备忘录，附红 / 黄 / 绿评级 - 15 分钟讲解电话 附加项目（可选） 董事层面深入核查 · 诉讼案卷检索 · 负面新闻扫描 · 加急处理（24–48 小时） 为这项核查索取报价 #### 合作伙伴 / 董事核查 起价 RM 734.40 通常 3–5 个工作日 适用于 接纳新股东。成立合资企业（JV）。委任新董事。任何会让对方成为公司一部分的决定。 包含 - 交易对手核查的全部内容 - 完整的 SSM 董事关联梳理（交叉持股、关联实体） - 诉讼案卷检索（近五年） - 负面新闻扫描 - 制裁、PEP 及观察名单筛查（国际） - 身份核实 - 两页备忘录，附红 / 黄 / 绿评级 - 15 分钟讲解电话 附加项目（可选） 延伸负面新闻扫描（近 10 年） · 加强版 PEP 筛查 · 家族关系网络梳理 · 加急处理 为这项核查索取报价 #### 关键岗位人员核查 起价 RM 518.40 核心文件通常需 3–5 个工作日；候选人申请的犯罪记录证明另行办理，时间取决于签发机构 适用于 招聘任何可接触资金、客户、供应商、法定申报或战略信息的职位。财务、运营、高级销售、高管职位。 3–5 个工作日内交付（须取得候选人根据 PDPA 2010 出具的书面同意） - 工作经历核实（最近两任雇主） - 学历核实（最高学历） - 专业资格核实 - CTOS 资料库中的犯罪迹象 - 未披露的董事职务 / 持股 - 破产与诉讼（MyEG + 法院记录） - 推荐人核查（独立于候选人提供的联系人） - 社交媒体 / 网络公开信息的简要扫描 - 两页备忘录，附红 / 黄 / 绿评级 - 15 分钟讲解电话 与核心文件同时启动，另行办理 - 如适用，良好品行证明：由候选人通过官方程序申请。申请时须确认申请资格、官方费用和办理时间。我们会向候选人说明流程，并在证明签发后更新文件。 附加项目（可选） 延伸工作经历核查（5 年以上） · 海外学历资格核实 · 深度社交媒体 / 网络核查 · 加急处理 商业报告中的犯罪迹象，并不等同于完整的无犯罪记录证明。任何官方证明都需另行办理。核心文件的完成时间取决于同意书、可查记录以及雇主和机构的回复速度；无法完成的核查项目会在报告中注明。 为这项核查索取报价 附加项目的价格会在报价时，根据核查对象的范围和司法管辖区确认。 由谁来做 ### 我们的运营方，以及我们的公司秘书服务提供方。 Robo Company Secretary 由 Robostrikeforce Sdn. Bhd., 202601021273 (1683370-U) 运营。 Companies.com.my 是 AK Secretarial Companies Sdn. Bhd. 的品牌，该公司为我们提供公司秘书服务。 我们的团队自 2011 年起，已为一千多家马来西亚中小企业和外国创办人办理公司注册。Robo Company Secretary 是我们用简单直白的语言服务创办人的品牌，面向已经清楚自己需要什么的创办人。 在这里下单的核查由同一支团队、按同样的标准完成，备忘录由 AK Secretarial Companies Sdn. Bhd. 出具。 Robo . Company . Secretary × 访问 companies.com.my → 公司秘书服务提供方 我们的团队：自 2011 年起为马来西亚企业办理公司注册 常见问题 ### 委托核查之前，大家最想弄清楚的事。 合法。我们使用的所有资料来源，要么是公开记录（SSM、法院记录、MyEG），要么是持牌信用报告（CTOS，受《2010 年信用报告机构法令》监管），要么是根据《2010 年个人资料保护法令》在取得对象书面同意后进行（关键岗位人员的工作经历、学历和推荐人核实）。对公司及其董事进行的交易对手核查和合作伙伴核查，所有来源均为公开记录或持牌信用报告。 有三点不同。第一，CTOS 只是六个资料层面之一——单靠它，会漏掉一半信息。第二，如果您从未看过原始报告，光是解读就要花上几个小时；我们交付的是一页备忘录。第三，我们为这份工作负责——备忘录由 AK Secretarial Companies Sdn. Bhd. 出具，由其 SSM 持牌公司秘书编写，文件背后有真人可以和您沟通。 通常 2–5 个工作日。交易对手核查可选加急处理（24–48 小时），需另付费用。 是的。您付费买的是这项工作和这份文件，而不是结论。日后一旦出事，一份没有问题的核查记录正是您需要的文件——由公司秘书事务所签署的绿灯备忘录，可以作为预防措施的证据之一；但它本身并不能证明您符合第 17A 条下的充分程序抗辩。 如果每季度有三项或以上的核查，有——请与我们联系。其他情况下，按次计价更简单清楚。 可以，通过我们的合作网络办理——费用另计。请告诉我们您需要哪个司法管辖区，我们会说明能做到什么。 每项核查都附有一份由 AK Secretarial Companies Sdn. Bhd.（Robo Company Secretary 背后的公司秘书服务提供方）签署的备忘录，列明日期、范围、查阅的资料来源、调查结果和决策建议。所有原始报告的完整附录保存七年，可应要求再次提供。它可以支持更全面的预防计划；在法律上是否足够，取决于全部事实。 告诉我们需要核查谁 ### 三个问题，一个固定报价。 我们会在四个工作小时内回复您固定报价和时间安排。 ### 不合适的合作伙伴，事后很难甩掉。 但您可以一早就拒绝。 几百令吉。几天时间。一份备忘录。一个决定。 开始核查 先和我们谈谈 由 Robo Company Secretary 提供，Robostrikeforce Sdn. Bhd. 运营；公司秘书服务由 AK Secretarial Companies Sdn. Bhd. 提供。 companies.com.my →